Portfolio, Compliance, Risk und Order Manager
Eine komplette Front-Office-Lösung ohne die Notwendigkeit einer eigenen teuren IT-Infrastruktur. Mit flowsuite bieten wir eine umfangreiche Front Office- und Reporting-Plattform auf Basis SaaS. Die durch eine modulare Funktionalität aktuelle regulatorische Anforderungen erfüllt.
SaaS
Eine komplette Front-Office-Lösung ohne die Notwendigkeit einer eigenen teuren IT-Infrastruktur
Portfolio- management
welches alle Vermögenswerte, offenen Positionen und die damit verbundenen Risiken zusammenfasst
Complianceprüfung
unabhängig, ob es sich um gesetzliche- oder vertragliche Limite handelt
Schnittstellen
Austausch von Informationen zwischen dem Asset Manager und den relevanten Depotbanken und Fondsadministratoren
Portfoliomanager sind zunehmend auf technische Lösungen angewiesen, um der steigenden Komplexität Ihrer Aufgaben Rechnung zu tragen. UI labs bietet innerhalb von flowsuite auf Basis SimCorp Dimension ein leistungsstarkes Portfolio Management System mit einem Gesamtüberblick über alle Anlageinformationen und dies in Echtzeit.
SimCorp Dimension beinhaltet mit dem Modul Asset Manager ein funktionsstarkes, zentrales Portfoliomanagement in dem man alle Vermögenswerte, offenen Positionen und die damit verbundenen Risiken zusammenfasst. Die Möglichkeit, in zahlreichen Portfolien gleichzeitig Simulationen und Modellierungen durchzuführen, ermöglicht dem Portfoliomanager, alle Investmententscheidungen vorab zu analysieren und auf die Einhaltung von Compliance und Risikovorgaben hin zu überprüfen. Das Front Office System – SimCorp Dimension wird nach Kundenwunsch individuell auf die Bedürfnisse angepasst. Hierzu stehen verschiedene Module aus SimCorp Dimension zur Verfügung.
Der wichtigste Bestandteil eines jeden Anlageprozesses ist die effiziente Überwachung und Kontrolle der Anlagerichtlinien. Mit dem vollintegrierten Compliance Manager wird direkt mit der Ordergenerierung eine umfassende Complianceprüfung durchgeführt, unabhängig, ob es sich um gesetzliche- oder vertragliche Limite handelt. Das Modul verfügt über einen extrem leistungsstarken Compliance Regelsatz, der eine extrem schnelle Complianceprüfung über zahlreiche Portfoliopositionen hinweg garantiert.
Heutzutage nutzen Finanzinstitute (Buy und Sell Side), Routing-Netzwerke sowie Aufsichtsbehörden weltweit das FIX Protokoll, um Order- und Transaktionsinformationen zu übermitteln und auszutauschen. Der Order Manager von SimCorp Dimension bedient sich jedoch nicht nur des FIX Protokolls für die Übermittlung von Orders an, sondern darüber hinaus auch einiger alternativer non-FIX Protokolle. Der komplette Prozess, angefangen mit der Echtzeitdatenabfrage bis hin zur Orderübermittlung, dem Monitoring der Ausführungen und Rückführung im Asset Manager, läuft vollautomatisiert ab. Der Order Manager ist – genau wie alle anderen SimCorp Dimension Module – voll skalierbar und kann wachsenden Anforderungen angepasst werden. Die Möglichkeit der offenen Schnittstellenarchitektur garantiert eine flexible Kommunikation und maximale Interoperabilität mit internen und externen Counterparties und Systemen, wie z.B. die Anbindung von Bloomberg EMSX oder an Trading Desk.
Reconciliation ist eine der wichtigsten Komponenten im aktiven Portfolio- und Risikomanagement. Alle relevanten Informationen werden dabei auf Tagesbasis abgeglichen und entsprechend angepasst. Der Reconciliation Manager von SimCorp Dimension bietet eine große Anzahl vorhandener Schnittstellen für den Austausch von Informationen zwischen dem Asset Manager und den relevanten Depotbanken und Fondsadministratoren. Die Fondsbuchhaltungsdateien können über eine Standardschnittstelle (BVI) oder über spezifische Fondsbuchhaltungsschnittstellen importiert und abgeglichen werden.
Für ein effizientes Portfolio- und Ordermanagement wird eine massive Anzahl von unterschiedliche Anlageklassen abdeckender Stamm- und Marktdaten aus verschiedenen Quellen benötigt. Hinzu kommt ein beträchtlicher Anstieg in der Anzahl der regulatorischen Anforderungen bezüglich einer korrekten Speicherung aller Daten, die für das Portfoliomanagement, die gesamte Verwaltung von Orders und deren Ausführung, sowie für die Compliance relevant sind. Die flowsuite bietet mit dem Data Warehouse ein leistungsstarkes Data Management, das Ihnen den Zugang zu mehreren Anbietern von Stamm- und Marktdaten wie WM Data Services, Bloomberg und weiteren ermöglicht. Gleichzeitig ermöglicht es den Zugang zu allen relevanten archivierten Daten bezüglich Portfoliomanagement, Orderverwaltung und Compliance aus dem Front Office System SimCorp Dimension. Mittels dieser Daten können Sie alle von den Aufsichtsbehörden geforderten Reports sowie kundenspezifische Reports und Analysen erstellen, wann immer diese benötigt werden.
